الإمـــتـــثــــــــال الـرقــــــــابــــــــي

الــمــحــــاور السيد‭ ‬محمود‭ ‬فريحات

• تعريف‭ ‬وظيفة‭ ‬ضابط‭ ‬الإمتثال،‭ ‬متطلبات‭ ‬نجاح‭ ‬وظيفة‭ ‬الإمتثال‭.‬
• مهام‭ ‬ومسؤوليات‭ ‬ومؤهلات‭ ‬وظيفة‭ ‬الإمتثال‭.‬
• مسؤوليات‭ ‬مجلس‭ ‬الإدارة‭ ‬والإدارة‭ ‬التنفيذية‭ ‬العليا‭ ‬إتجاه‭ ‬وظيفة‭ ‬الإمتثال‭.‬
• إستقلالية‭ ‬دائرة‭ ‬الإمتثال‭ ‬وموقعها‭ ‬ضمن‭ ‬الهيكل‭ ‬التنظيمي‭ ‬في‭ ‬المؤسسات‭.‬
• دوائر‭ ‬الإمتثال‭ ‬وإنخراطها‭ ‬في‭ ‬جميع‭ ‬عمليات‭ ‬الشركة،‭ ‬الإمتثال‭ ‬لتعليمات‭ ‬الجهات‭ ‬الرقابية‭ ‬المباشرة‭.‬
• الإمتثال‭ ‬لتعليمات‭ ‬الجهات‭ ‬الرقابية‭ ‬غير‭ ‬المباشرة‭ ‬والقوانين‭ ‬والأنظمة‭ ‬الأخرى‭.‬
• الإمتثال‭ ‬للسياسات‭ ‬الداخلية‭ ‬في‭ ‬الشركة‭.‬
• دور‭ ‬ضابط‭ ‬الإمتثال‭ ‬في‭ ‬إدارة‭ ‬مخاطر‭ ‬غسل‭ ‬الأموال‭ ‬وتمويل‭ ‬الرهاب‭ (‬السياسات‭ ‬والإجراءات‭ ‬والمنهجية‭ ‬الكمية‭ ‬اللازمة‭ ‬للقياس‭ ‬والتحكم‭ ‬في‭ ‬تلك‭ ‬المخاطر‭ ‬للتخفيف‭ ‬من‭ ‬أثرها‭).‬
• آليات‭ ‬مراقبة‭ ‬وفحص‭ ‬الإمتثال،‭ ‬فحص‭ ‬الإمتثال‭ ‬الرقابي‭ ‬المبني‭ ‬على‭ ‬المخاطر‭.‬
• عملية‭ ‬تقييم‭ ‬مخاطر‭ ‬الإمتثال‭ ‬وتطبيق‭ ‬الضوابط‭ ‬الرقابية،‭ ‬إصدار‭ ‬التقارير‭ ‬الرقابية‭ ‬للإمتثال‭.‬
• إعداد‭ ‬خطة‭ ‬الإمتثال‭ ‬السنوية‭.‬

الفئة‭ ‬المستهدفة

مسؤولي‭ ‬وموظفي‭ ‬الإدارات‭ ‬الرقابية‭ (‬إدارة‭ ‬المخاطر،‭ ‬التدقيق‭ ‬الداخلي،‭ ‬والإمتثال،‭ ‬والرقابة‭ ‬المالية،‭ ‬والتفتيش‭ ‬‏وغيرها‭)‬،‭ ‬موظفو‭ ‬الجهات‭ ‬الرقابية‭ ‬الحكوميــــة،‭ ‬مستشــارو‭ ‬الحوكمـــة‭ ‬المؤسسية‏،‭ ‬مراجعو‭ ‬الحسابات،‭ ‬المستشارون‭ ‬القانونيون،‭ ‬أعضاء‭ ‬كل‭ ‬من‭ ‬مجالس‭ ‬إدارات‭ ‬مختلف‭ ‬أنواع‭ ‬المؤسسات‭ ‬واللجان‭ ‬المنبثقة‭ ‬من‭ ‬المجلس‭ ‬والإدارات‭ ‬التنفيذية‭ ‬المهتمين‭ ‬بإدارة‭ ‬‏المخاطر،‭ ‬الأكاديميون‭ ‬والباحثون‭ ‬وطلبة‭ ‬الدراسات‭ ‬العليا‭ ‬والمهتمين‭ ‬من‭ ‬كافة‭ ‬الجهات‭ ‬ذات‭ ‬العلاقة‭. ‬